แบบ ปค.๔

รายงานการประเมินองค์ประกอบของการควบคุมภายใน

สำหรับระยะเวลาดำเนินงานสิ้นสุด

องค์ประกอบของการควบคุมภายใน	ผลการประเมิน/ข้อสรุป
๑. สภาพแวดล้อมการควบคุม ผอ.กศ.วพม.และคณะผู้บริหาร วพม. มีทัศนคติที่ดีต่อการติดตามผลการตรวจสอบและประเมินผล ทั้งการตรวจสอบภายในและการตรวจสอบจากภายนอก ปรัชญาและรูปแบบการทำงานของผู้บริหารเหมาะสมต่อการพัฒนาการควบคุมภายใน ทำให้การควบคุมภายในมีประสิทธิผล ผอ.กศ.วพม.และคณะผู้บริหาร เป็นตัวอย่างที่ดีในด้านความซื่อสัตย์ ความมีคุณธรรมและจริยธรรม โดยยึดถือนโยบายการกำกับดูแลองค์การที่ดีของ วพม. เป็นแนวทางปฏิบัติสำหรับส่งเสริมธรรมาภิบาลให้เกิดขึ้นในหน่วยงาน สามารถนำไปปฏิบัติและติดตามผลได้อย่างเป็นรูปธรรม รวมทั้งใช้เป็นแนวทางตรวจสอบธรรมาภิบาลในการปฏิบัติงานด้านต่าง ๆ ของกองการศึกษา เพื่อมิให้เกิดการแสวงหาผลประโยชน์ส่วนตน อันจะทำให้เกิดความสูญเสียต่อส่วนรวม รวมทั้งเพื่อสร้างการยอมรับ ความน่าเชื่อถือ ความมั่นใจและศรัทธาให้กับผู้ใต้บังคับบัญชา ผู้ร่วมงาน รวมถึงผู้มีส่วนได้ส่วนเสียทั้งภายในและภายนอกองค์กร ผอ.กศ.วพม.และคณะผู้บริหาร ให้ความสำคัญต่อการพัฒนาบุคลากรให้มีสมรรถนะที่จำเป็นตามตำแหน่งงาน โดยส่งเสริมให้เข้ารับการศึกษา ฝึกอบรม การประชุมสัมมนา ทั้งภายในและภายนอก วพม. ตามสายงานและหน้าที่ที่รับผิดชอบ มีการมอบอำนาจหน้าที่ความรับผิดชอบและจำนวนผู้ปฏิบัติงานอย่างเหมาะสมกับงานที่ปฏิบัติ มีนโยบายในการจูงใจ และสนับสนุนผู้ปฏิบัติงานอย่างเหมาะสม ผอ.กศ.วพม.และคณะผู้บริหาร ใช้วิธีการติดต่อสื่อสารที่หลากหลาย กับบุคลากรทุกระดับ โดยเน้นการสื่อสารสองทาง กำหนดให้มีการประชุม นขต.กศ.วพม. เป็นประจำทุกเดือน เพื่อให้มีการกำกับติดตามการดำเนินงานที่รับผิดชอบ รวมทั้งติดตามผลลัพธ์ของตัวชี้วัดสำคัญๆ เพื่อให้เกิดการปฏิบัติการอย่างจริงจัง ในเรื่องการติดตามผล การวัด วิเคราะห์ และใช้ประโยชน์จากตัวชี้วัดผลการดำเนินการของกองการศึกษา โดยหากมีผลการดำเนินการที่ไม่บรรลุเป้าหมาย จะมอบหมาย/แต่งตั้งคณะทำงานไปศึกษาเพิ่มเติม เพื่อกำหนดแนวทางพัฒนาปรับปรุงให้ผลลัพธ์บรรลุเป้าหมาย	สภาพแวดล้อมการควบคุมของส่วนบังคับบัญชา กองการศึกษา วิทยาลัยแพทยศาสตร์พระมงกุฎเกล้า ในภาพรวม มีความเหมาะสม ผู้บริหาร วพม.สร้างบรรยากาศที่ส่งเสริมให้เกิดทัศนคติที่ดีต่อการควบคุมภายในครบทุกด้าน ทั้งในส่วนของพันธกิจ วิสัยทัศน์ โครงสร้างองค์กร การบริหารที่มีจริยธรรม และความโปร่งใส และบุคลากรได้รับการพัฒนาสมรรถนะ ความรู้ ความสามารถอย่างต่อเนื่อง ทำให้บุคลากรในหน่วยเกิดจิตสำนึกที่ดีในการปฏิบัติงานที่อยู่ในความรับผิดชอบ มีความสามัคคี และตระหนักถึงความจำเป็นและความสำคัญของการควบคุมภายใน รวมทั้งดำรงรักษาไว้ซึ่งสภาพแวดล้อมของการควบคุมที่ดี
๒. การประเมินความเสี่ยง ผู้บริหารของภาควิชาฯ กำหนดวัตถุประสงค์ของแผนประจำปีให้สอดคล้องกับเป้าหมายเชิงกลยุทธ์ของ วพม. โดยนำเข้าหารือในการประชุมของภาควิชา ภาควิชาฯ วิเคราะห์กระบวนการทำงานหลักของภาควิชา เพื่อประเมินความเสี่ยงที่อาจเป็นอุปสรรคต่อการบรรลุเป้าหมายของแผนประจำปีที่สอดคล้องกับเป้าหมายเชิงกลยุทธ์ของ วพม. โดยระบุตัวชี้วัดและค่าเป้าหมายที่ต้องดำเนินการ เพื่อผลักดันให้เกิดผลลัพธ์ที่เป็นรูปธรรมขึ้น นอกจากนี้ผู้บริหารของภาควิชาได้กำหนดให้อาจารย์และเจ้าหน้าที่ทุกคนประเมินความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากงานที่อยู่ในความรับผิดชอบ โดยคำนึงถึงความรุนแรงของผลกระทบและโอกาสเกิดความเสี่ยง (ความถี่) มีการวางระบบเฝ้าระวังเหตุการณ์ความเสี่ยงในภาพรวมของทั้งภาควิชาที่สอดคล้องกับแนวทางการบริหารความเสี่ยงของ วพม. มีการกำกับติดตามและประเมินผลการบริหารความเสี่ยง โดยวิเคราะห์สถิติและแนวโน้มของเหตุการณ์ความเสี่ยง และเรียนรู้หลังเกิดเหตุการณ์ความเสี่ยงสำคัญเพื่อทบทวนแนวทางปฏิบัติที่มีอยู่และกำหนดมาตรการเพิ่มเติมเพื่อป้องกันการเกิดเหตุการณ์ซ้ำ	ภาควิชาฯ มีการประเมินความเสี่ยงทั้งจากปัจจัยภายในและภายนอก ในการทำงานตามพันธกิจของภาควิชาอย่างเพียงพอและเหมาะสม เพื่อไม่ทำให้เป็นอุปสรรคต่อการทำงาน และมีการเฝ้าระวังความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นได้ในอนาคต เนื่องจากสถานการณ์ Covid-19 ส่งผลให้กระทบเกี่ยวกับเรื่องการเรียนการสอน เนื่องจาก นพท./นศพ.วพม.มีการติดเชื้อ Covid-19 อาจทำให้การเรียนล่าช้ากว่าเพื่อนในชั้นเรียน ผลัพธ์น้องต้องเรียนจาก วีดีโอ อาจจะไม่ตรงตามเป้าหมาย ภาควิชาฯมีการปรับปรุงโดยการเฝ้าระวังโดยให้สวมหน้ากากอนามยตลอดเวลาเมื่อเข้าเรียน มีเจลแอลกอฮอล์สำหรับล้างมือ เรื่องเกี่ยวกับวันหยุดยาวสงผลให้ นพท./นศพ.วพม. เรียนได้ไม่เต็มเวลา จึงขอเรียนชดเชยวันพุธช่วงบ่ายแทน
๓. กิจกรรมการควบคุม ๓. กิจกรรมการควบคุม ผู้บริหารของ หน่วยแพทยศาสตรศึกษา กำหนด ขอบเขตระดับของอำนาจในการอนุมัติของ รองหัวหน้าหน่วยและผู้ ช่วยหัวหน้าหน่วยไว้ชัดเจน เป็นลายลักษณ์อักษรและสื่อสารให้ บุคลากรทราบ ทั่วกัน มีนโยบายและวิธีปฏิบัติในเรื่องสำคัญททำให้มั่นใจว่าช่วย ลดและควบคุมความเสียหาย ความผิดพลาด ที่อาจเกิดขึ้นและสามารถบรรลุผลสำเร็จตามวัตถุประสงค์ของ การควบคุมภายใน มีกิจกรรมควบคุมในทุกหน้าที่และทุ กระดับของการปฏิ บัติงานตามความจำเป็นนอย่าง เหมาะสม ไม่มีการมอบหมายให้บุคคลใดบุคคลหนึ่งมีหน้าที่เป็นผู้รับผิดชอบปฏิบัติงานที่สำคัญหรืองานที่เสี่ยง ต่อความเสียหายตั้งแต่ต้นจนจบ ผู้บริหารของ หน่วยแพทยศาสตรศึกษา กำหนด มาตรการป้องกันและดูแลชีวิตและทรัพยสิน อย่างรัดกุม และเพียงพอ กำหนดมาตรการป้องกันและจัดการความ เสี่ยงสำคัญทั้งในระดั บหน่วยงาน ประชุมและชี้แจง ให้แก่อาจารย์เจ้าหน้าที่เข้าใจแนวคิดของการบริหาร ความเสี่ยงทุกปี	หน่วยแพทยศาสตรศึกษา มีกิจกรรมการควบคุมที่มีประสทธิภาพและประสิทธิผล เพื่อป้องกันหรือลดความเสียหาย ความผิดพลาดที่อาจเกิดขึ้นและให้สามารถ บรรลุผลสำเร็จตามวัตถุประสงค์ของการควบคุมภายใน มีการเพิ่มมาตรการการควบคุมเกี่ยวกับการ ประชุม อบรมสัมมนา ออนไลน์ ตลอดจนมาตรการป้องกันความเสี่ยงต่อการแพร่ ระบาดของโรคติดเชื้อภายในหน่วย เพื่อให้กำลังพล และเจ้าหน้าที่ทุกนายยึดถือปฏิบัติอย่างเคร่งครัด กำหนดแผนการดำเนินงานล่วงหน้า และแบ่งมอบหน้าที่ในการกำกับดูแลอย่างเป็นระบบทั้งด้านการเรียนการสอน และการพัฒนาอาจารย์
๔. สารสนเทศและการสื่อสาร
๕. การติดตามประเมินผล

ผลการประเมินโดยรวม

( )